證券期貨業防制洗錢及打擊資恐注意事項有關銀行業之 防 制 洗錢及打擊資恐專責主管 專責人員及國內營業單位督導主管,下列敘述何者錯誤證券商將風險評估報告送主管機關備查其執行頻率依下列何種因素決定之有關證券期貨業執行防制洗錢業務敘述下列何者正確有關 證券期貨業及其他經金融監督管理 委員會 指定之金融機構 防 制 洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 中 規定 的 敘述 下列 何者
po文清單文章推薦指數： 80 %
關於「有關 證券期貨業及其他經金融監督管理 委員會 指定之金融機構 防 制 洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 中 規定 的 敘述 下列 何者」標籤，搜尋引擎有相關的訊息討論：
延伸文章資訊
- 1111年防制洗錢與打擊資恐焦點速成 [銀行招考]
有關證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法中規定的敘述,下列何者正確? (A)證券期貨業包括證券商、期貨商 ...
- 2證券期貨業防制洗錢及打擊資恐內部控制要點
3.監督控管防制洗錢及打擊資恐法令遵循及防制洗錢及打擊資恐計畫執行之標準作業程序，並納入自行查核及內部稽核項目， 且於必要時予以強化。 （二）前款第一目洗錢及資恐 ...
- 3證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制 ...
二、為防制洗錢及打擊資恐目的，必要時，依集團層次法令遵循、稽核及防制洗錢及打擊資恐功能，得要求分公司（或子公司）提供有關客戶、帳戶及交易資訊，並應包括異常交易或 ...
- 479.( )有關證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融 ...
有關證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法中規定的敘述，下列何者正確？ (A)證券期貨業包括證券商、期貨 ...
- 5證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定 ... - 全國法規資料庫
證券期貨業及其他經本會指定之金融機構總經理應督導各單位審慎評估及檢討防制洗錢及打擊資恐內部控制制度執行情形，由董事長、總經理、稽核主管、防制洗錢及打擊資恐專責 ...
